国泰君安场外投资管理中心新功能—FOF估值运营效能升级，太赞了！

来源：国泰君安托管与外包

近期，为了提升FOF管理人场外投资投后运营管理效率，方便管理人实时查看投资标的相关信息、及时进行业务办理，国泰君安管理人服务平台（pb.gtja.com）在2018年便为FOF管理人量身打造了功能模块【场外投资管理中心】，经过一年多来不断的升级优化，已形成了与业务流环环相扣的信息提示及完善的交互功能，助力管理人轻松搞定繁杂的投后运营管理事务。

据了解，OF产品的运营管理纷繁复杂，其中，估值文件的交互环节看似简单实则需要占用管理人大量精力，同时也是容易产生疏漏之处。

这是由于FOF产品的投资标的多为场外品种（如私募基金、信托计划、资管计划等），托管人/运营外包服务机构无法获取标准化、公开化的确权数据及行情信息，因此FOF产品的投资确权与会计计量等业务办理依赖于管理人或其授权方及时提供相关凭证材料。然而受限于场外业务的非标准化和多方信息交互的低效，FOF管理人可能会遗漏或延迟发送相关估值材料，最终可能导致估值延误。

【场外投资管理中心】功能全景图

亮点功能：丰富完整的标的信息展示

【场外投资管理中心】记录了产品的每一个投资标的的详细信息并进行了合理分类，包含其备案信息、核算方式、估值约定、持仓情况等多方面内容。管理人可以对其中部分要素申请修改，托管人复核无误后即可生效，同时投后运营相关参数可实现实时联动变更，实现高效的信息传递和运营效率。

亮点功能：贴心全面的业务办理提醒

从初始投资划款到标的退出，我们结合产品资金账户流水变动、投资估值约定、投资标的业务流等信息为管理人设计了贴心的业务办理提醒功能。管理人根据待办提示信息，即可明了每个投资标的需要办理的时间节点和需要上传的估值材料。

特色功能：批量业务处理功能，业务一键办理

前文所述的场外待办提醒主要是以产品及标的为维度所列示的，我们同时也支持管理人维度批量处理旗下所有产品的估值材料，一键办理，更加快速、便捷。

特色功能：主动办理功能，实现信息双向交互

为提升业务办理的自主性和灵活性，我们也为管理人留出方便之门，新增“管理人主动办理”按钮，管理人即可根据业务需要，在任意时间线上提交业务办理申请，并可实时查询业务办理进度。

那么什么情况下管理人需主动提交业务办理申请？国泰君安给出的答案是触发系统推送业务代办提示信息的因素主要为产品层面发生资金流水变动或到达约定的净值更新时点。而在一些业务场景下，需管理人主动提交办理申请。例如，当赎回投资标的时，赎回确认一般会早于赎回款到账日期，如果在到账日才确认投资标的权益变动很有可能造成短期产品估值结果不公允，故需管理人在赎回确认日即上传赎回确认单作为确权文件；此外，出于运营需要，管理人有时需在约定的净值更新频率外申请临时更新标的净值，此时也需要管理人主动上传标的净值。

如果场外投资标的发生分红除权后，需提供哪些估值材料？国泰君安的回答为：管理人在上传标的分红材料时，需将分红确认单和除权后的投资标的单位净值一并上传。因为标的发生分红后，标的单位净值会因除权而下降，故需在确认标的分红权益的同时更新标的净值，以保证估值结果公允性。

以上就是关于国泰君安目前场外投资管理中心新功能的一些介绍。据了解，国泰君安目前已实现FOF基金一站式、全方位业务办理功能，未来，国泰君安将进一步升级优化，通过技术化、数字化手段，为更多投资者带来更加快捷方便的服务。